近年來，黑龍江省分行堅持黨建統(tǒng)領，扎實推進“合規(guī)農發(fā)行”建設，深化內控垂直管理，以“三管、三做、三檢驗”管理模式，增強“三合一”專員履職能力，服務保障全行高質量發(fā)展。
“三管”強化基礎管理。從重點領域管起，制定《“三合一”專員監(jiān)督重點清單》，明確細化監(jiān)督重點、檢查要點、違規(guī)行為，引導專員在履職上把準正確方向，切實發(fā)揮前沿哨兵作用，對秋糧收購、信貸工作、反洗錢管理等重點領域開展近距離、全方位、常態(tài)化監(jiān)督。從規(guī)范行為管起，開發(fā)“三合一”專員履職應用管理平臺，建立檢查、記錄、報告等功能模塊，優(yōu)化工作流程，推動專員履職監(jiān)督工作集約化、標準化，同時加強專員借調管理，確保監(jiān)督不真空、不缺位。從強化考核管起，樹立正向激勵、反向追責考評導向，制定履職考核實施細則，細化考核內容和考核標準，截至目前，有43名專員履職突出被提拔至管理崗位，轉化率達到60%。
“三做”提升履職質效。從強化宣貫合規(guī)文化理念做起，編發(fā)《“三合一”專員?？?，利用內外部媒體廣泛宣傳專員履職管理好經驗好做法。從注重培訓做起，建立跟班學習機制，二級分行按月選派專員到省分行內控合規(guī)處跟班學習，組織專員參加信貸管理、財會運營反洗錢、“靶點”整固、制度建設等條線培訓，提高綜合素養(yǎng)和業(yè)務能力，樹立良好工作作風。從深入調研做起，圍繞提升專員履職能力下沉基層調研5次、組織開展座談交流4期、發(fā)放調查問卷130余份，撰寫的專員履職現狀調研報告獲2023年度總行“優(yōu)秀課題成果獎”三等獎。
“三檢驗”推動合規(guī)盡責。把內外部檢查問題整改作為檢驗監(jiān)督是否到位的標尺，梳理近年來內外部檢查發(fā)現的各類問題，發(fā)送督辦整改工作通知，強化監(jiān)督“緊箍咒”。把參學參檢參考作為檢驗能力是否提升的量值，組織綜合檢查、教育整頓、巡視巡察等實戰(zhàn)實訓，在季度業(yè)務經營分析會上進行合規(guī)典型案例講解。組織開展線上答題考試，檢驗專員知識儲備和業(yè)務水平。把系統(tǒng)應用作為檢驗履職是否盡責的載體，利用“三合一”專員履職應用管理平臺對專員履職情況進行一體化監(jiān)測，定期形成平臺監(jiān)測通報，實施平臺優(yōu)化升級，持續(xù)強化平臺應用管理。
